Video: ¿Cuándo debería actualizar mi u4?
2024 Autor: Stanley Ellington | [email protected]. Última modificación: 2023-12-16 00:15
La forma U4 debe ser enmendado dentro de los 10 días posteriores al conocimiento de un evento descalificante legal. Para todos los demás tipos de modificaciones, el formulario U4 debería generalmente ser actualizado a más tardar 30 días después de conocer los hechos o circunstancias que motivan una actualizar.
De manera similar, se pregunta, ¿qué debo revelar en u4?
En los puntos 14A y 14B de la U4 , los solicitantes deben revelar información sobre ciertos cargos y condenas penales, incluyendo divulgación de todas las condenas por delitos graves y ciertas condenas por delitos menores.
Del mismo modo, ¿cuánto tiempo se tarda en procesar u4? Por lo general, esto significa presentar un formulario enmendado. U4 dentro de los 30 días posteriores al cambio de material.
En consecuencia, ¿cuánto tiempo le toma a finra aprobar u4?
A diferencia de otras divulgaciones que permiten una ventana de 30 días para informar, los eventos descalificadores legales deben informarse dentro de los 10 días. Por lo general, estas presentaciones se revisan en un plazo de dos días hábiles.
¿Cuánto tiempo permanecen las divulgaciones en BrokerCheck?
La antigua información de RR se hizo pública en BrokerCheck por Mucho mas largo Que antes: actualmente, una vez que un RR sin un evento notificable deja de estar asociado con un miembro de FINRA durante dos años, FINRA deja de hacer público el BrokerCheck cualquier información sobre ese RR.
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