Video: ¿Cuáles son las reglas de finra?
2024 Autor: Stanley Ellington | [email protected]. Última modificación: 2023-12-16 00:15
La autorregulación FINRA solo puede imponer su normas sobre los miembros, y es responsable de regular y otorgar licencias a los corredores de bolsa. FINRA también es competencia de la SEC. En breve, FINRA tiene la tarea de regular las firmas de corretaje y los corredores de bolsa, mientras que la SEC se centra más en los inversores individuales.
Respecto a esto, ¿qué hace la finra?
FINRA es el sucesor de la Asociación Nacional de Distribuidores de Valores, Inc. (NASD) y el miembro regulación , operaciones de ejecución y arbitraje de la Bolsa de Valores de Nueva York. Es una organización no gubernamental que regula las firmas de corretaje miembros y los mercados cambiarios.
Posteriormente, la pregunta es, ¿cuál es la diferencia entre Finra y SEC? Diferencia entre FINRA y la Comisión de Bolsa y Valores. FINRA también está bajo el ámbito de la SEGUNDO . En breve, FINRA tiene la tarea de regular las casas de bolsa y los corredores de bolsa, mientras que el SEGUNDO está más centrado en inversores individuales.
Simplemente, ¿a quién se aplican las reglas de finra?
FINRA tiene 16 oficinas en los Estados Unidos y unos 3.600 empleados. Además de supervisar las firmas de valores y sus corredores, FINRA administra los exámenes de calificación que los profesionales de valores deben aprobar para vender valores o supervisar a otros que hacer.
¿Qué es la Regla Finra 2330?
FINRA desarrollado Regla 2330 (Responsabilidades de los miembros con respecto a las anualidades variables diferidas) para mejorar los sistemas de supervisión y cumplimiento de las firmas, y brindar una protección más integral y específica a los inversionistas que compran o intercambian anualidades variables diferidas.
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