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Video: ¿Cómo me registro como RIA?
2024 Autor: Stanley Ellington | [email protected]. Última modificación: 2024-01-18 08:16
ESTRUCTURA Y PASOS
- Elija su entidad comercial y domicilio.
- Registrarse el asunto con el secretario de estado.
- Obtenga el número de identificación fiscal federal de la empresa.
- Complete el examen de la Serie 65 de FINRA.
- Registrarse tu RIA con el Asesor de Inversiones Registro Depositario (IARD) y reciba un número CRD.
Del mismo modo, puede preguntar, ¿qué licencias necesita para ser un RIA?
Para desempeñarse como asesor de inversiones, los reguladores estatales y federales requieren que los candidatos posean la Serie 65 licencia por sí mismo, o la Serie 7 junto con la Serie 66 al aprobar los exámenes relacionados. Solo el examen de la Serie 7 requiere patrocinio. Todos los exámenes se realizan por computadora.
Además, ¿qué es una cuenta RIA? En términos simples, un RIA es un asesor de inversiones registrado. Por lo general, esto significa que una empresa financiera que se preocupa por asesorar a otros sobre la inversión en valores, recibe un pago por ello y está sujeta a la supervisión de la Comisión de Bolsa y Valores o su regulador equivalente a nivel estatal.
Posteriormente, uno también puede preguntarse, ¿cuánto cuesta establecer un RIA?
En este post inicial, detallamos el costos para firma de asolo-asesor que comienza con menos de $ 20 millones en AUM. En nuestra experiencia, generalmente encontramos que tales asesores pueden crear una nueva RIA firme por alrededor de $ 9, 000 por adelantado costos.
¿Se requiere que todos los asesores de inversiones se registren en la SEC?
Si bien hay algunas excepciones, en general, asesores de inversiones con $ 100 millones o más en activos regulatorios bajo administración (AUM) deben registrarse en la SEC como Asesor de inversiones registrado (RIA).
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