Video: ¿Qué se necesita para ser un RIA?
2024 Autor: Stanley Ellington | [email protected]. Última modificación: 2023-12-16 00:15
ARI debe aprobar el examen de la Serie 65. ARI deben registrarse ante la SEC o las autoridades estatales, dependiendo de la cantidad de dinero que administren. Solicitando convertirse en un RIA incluye la presentación de un Formulario ADV, que incluye un documento de divulgación que también se distribuye a todos los clientes.
Además, ¿cuánto tiempo se tarda en convertirse en RIA?
El tiempo total que acepta variará de seis a 10 semanas dependiendo de la jurisdicción. En general, la SEC debe responder con una decisión de aprobar o no aprobar su solicitud para formar una RIA dentro de los 45 días. Sin embargo, el estado requisitos variará.
Además, ¿un RIA necesita una Serie 7? usted necesitar un corredor de bolsa para mantener su 7 activo. Pero tu no Necesito una serie 7 ser un RIA.
Con respecto a esto, ¿cuánto cuesta iniciar un ARI?
RIA Tarifas reguladoras de la firma Cada estado cobra una tarifa de presentación de la firma inicial y anual. La tarifa de registro inicial promedio que cobran los estados es de ~ $ 215.
¿Qué es una firma RIA?
Un asesor de inversiones registrado, o RIA , es una "persona o firma que, a cambio de una compensación, se dedica al acto de brindar asesoramiento, hacer recomendaciones, emitir informes o realizar análisis de mobiliario sobre valores, ya sea directamente o mediante publicaciones "de acuerdo con la Ley de Asesores de Inversiones de 1940.
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