Video: ¿Qué pasa con un u4?
2024 Autor: Stanley Ellington | [email protected]. Última modificación: 2023-12-16 00:15
los U4 , también conocida como la Solicitud Uniforme de Registro o Transferencia de la Industria de Valores, es el vehículo predominante mediante el cual los organismos reguladores (FINRA, los estados y las bolsas) seleccionan a los candidatos para el registro y a las personas registradas para el registro nuevo o continuo.
En consecuencia, ¿qué hay en un u4?
La forma U4 es la Solicitud Uniforme de Registro o Transferencia de la Industria de Valores. Los representantes de corredores de bolsa, asesores de inversiones o emisores de valores deben utilizar este formulario para registrarse en las jurisdicciones y / o SRO correspondientes.
¿Cuándo debo actualizar mi u4? La forma U4 debe ser enmendado dentro de los 10 días posteriores al conocimiento de un evento descalificante legal. Para todos los demás tipos de enmiendas, el formulario U4 debería generalmente ser actualizado a más tardar 30 días después de conocer los hechos o circunstancias que provocan una actualizar.
Con respecto a esto, ¿qué debo revelar sobre u4?
En los puntos 14A y 14B de la U4 , los solicitantes deben revelar información sobre ciertos cargos y condenas penales, que incluyen divulgación de todas las condenas por delitos graves y ciertas condenas por delitos menores.
¿Cómo actualizo mi u4?
Pasos por Presentar un Actualizar Para enviar un actualizar : Inicie sesión en Web CRD o Firm Gateway para enviar un formulario U4 enmienda: https://ews.finra.org. Revise el formulario U4 y las instrucciones. Revise la Guía de referencia rápida de Web CRD en el formulario U4.
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