Video: ¿Para qué se utiliza una licencia de la Serie 65?
2024 Autor: Stanley Ellington | [email protected]. Última modificación: 2023-12-16 00:15
Diseñado por la Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA) y administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), el Serie 65 es un examen y valores licencia requerido para que las personas actúen como asesores de inversiones en los EE. UU.
Teniendo esto en cuenta, ¿qué le permite hacer una licencia de la Serie 65?
los Serie 65 , oficialmente conocido como el Examen Uniforme de la Ley de Asesores de Inversiones, está diseñado para evaluar el conocimiento y la capacidad de una persona para asesorar a los clientes en el área de inversiones y discutir conceptos financieros generales.
Además de lo anterior, ¿necesita un patrocinio para participar en la Serie 65? A diferencia de muchas otras FINRA Serie exámenes, el Serie 65 examen lo hace no requiere que un individuo sea patrocinado por una firma miembro. Si usted no están registrados con el Formulario U4 ni están afiliados a una empresa a través del sistema Web CRD de FINRA, debería utilice el Formulario U10 para solicitar y pagar el Serie 65 examen.
Además, ¿para qué se utiliza una licencia de la Serie 66?
los Temporada 66 es un examen y licencia que está destinado a calificar a las personas como representantes de asesores de inversiones o agentes de valores. los Temporada 66 , también conocido como el Examen Uniforme Combinado de la Ley Estatal, cubre temas relevantes para brindar asesoramiento sobre inversiones y efectuar transacciones de valores para los clientes.
¿Cuánto tiempo dura una licencia de la Serie 65?
dos años
Recomendado:
¿Qué puede hacer una licencia de la Serie 7?
El examen de la Serie 7 se centra en el riesgo de inversión, los impuestos, el capital social y los instrumentos de deuda; paquetes de valores, opciones, planes de jubilación e interacciones con los clientes. El propósito de la licencia de la Serie 7 es establecer un nivel de competencia para que un representante registrado o corredor de bolsa trabaje en la industria de valores
¿Para qué sirve la licencia de la Serie 63?
La Serie 63 es un examen de valores y una licencia que le da derecho al titular a solicitar órdenes para cualquier tipo de valor en un estado en particular. Los agentes deben adquirir la licencia Serie 63, además de una licencia Serie 7 o Serie 6, para vender valores
¿Qué es una licencia de la Serie 50?
La Serie 50 - Examen de Representante de Asesor Municipal - es un examen de la Junta de Reglamentación de Valores Municipales (MSRB). El examen consta de 100 preguntas puntuadas y 10 preguntas preliminares sin puntuación adicionales. No hay ningún requisito previo para el examen de la Serie 50
¿Qué es una licencia de la Serie 22?
El Examen de Representante Limitado de Participación Directa, o el examen de la Serie 22, está diseñado y administrado por FINRA. Esta prueba fue creada para evaluar el conocimiento de aquellas personas que buscan trabajar con varios Programas de Participación Directa, como petróleo y gas, sociedades limitadas y bienes raíces
¿Qué es una licencia de la Serie 53?
El examen de la Serie 53 es una prueba de licencia que le permite a un individuo supervisar las actividades de valores municipales de una firma de valores o intermediario bancario. El examen de la Serie 53 es administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) y es uno de los muchos exámenes de la Junta de Reglamentación de Valores Municipales (MSRB)