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Video: ¿Qué es una licencia de la Serie 6 63?
2024 Autor: Stanley Ellington | [email protected]. Última modificación: 2023-12-16 00:15
los Serie 6 y Licencias de la serie 63 son documentos que otorgan al titular permiso para participar en determinadas transacciones de valores, como la venta de acciones en fondos mutuos. La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera - FINRA - es una entidad no gubernamental encargada de regular la industria financiera.
Asimismo, ¿qué es la licencia de la Serie 6?
La Serie 6 es una licencia de valores que da derecho al titular a registrarse como representante de una empresa y vender fondos mutuos, anualidades variables y seguro . Los titulares de la licencia Serie 6 no están autorizados a vender valores corporativos o municipales, programas de participación directa y opciones.
También sepa, ¿necesita ser patrocinado para tomar la Serie 63? A diferencia de muchos otros exámenes FINRA, el Serie 63 examen no requiere firma miembro patrocinio . Para pasar el Serie 63 examen, usted debe responder correctamente 43 de las 60 preguntas puntuadas, o alcanzar una puntuación de poco más del 71%.
También se puede preguntar, ¿qué es una licencia de las Series 7 y 63?
Serie 7 y 63 Detalles del examen FINRA® Serie revisado 7 , El Examen de Calificación del Representante General de Valores, se requiere para las personas que soliciten la compra o venta de valores corporativos, municipales y del gobierno de los EE. UU., Opciones, programas de participación directa, productos de compañías de inversión y contratos variables.
¿Qué estados requieren una licencia de la Serie 63?
Estados que requieren el examen de la serie 63 para la concesión de licencias para agentes de valores
- Alabama.
- Alaska.
- Arizona.
- Arkansas.
- California.
- Connecticut.
- Delaware.
- Georgia.
Recomendado:
¿Para qué se utiliza una licencia de la Serie 65?
Diseñado por la Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA) y administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), la Serie 65 es un examen y una licencia de valores requeridos para que las personas actúen como asesores de inversiones en los EE. UU
¿Qué puede hacer una licencia de la Serie 7?
El examen de la Serie 7 se centra en el riesgo de inversión, los impuestos, el capital social y los instrumentos de deuda; paquetes de valores, opciones, planes de jubilación e interacciones con los clientes. El propósito de la licencia de la Serie 7 es establecer un nivel de competencia para que un representante registrado o corredor de bolsa trabaje en la industria de valores
¿Qué es una licencia de la Serie 50?
La Serie 50 - Examen de Representante de Asesor Municipal - es un examen de la Junta de Reglamentación de Valores Municipales (MSRB). El examen consta de 100 preguntas puntuadas y 10 preguntas preliminares sin puntuación adicionales. No hay ningún requisito previo para el examen de la Serie 50
¿Qué es una licencia de la Serie 22?
El Examen de Representante Limitado de Participación Directa, o el examen de la Serie 22, está diseñado y administrado por FINRA. Esta prueba fue creada para evaluar el conocimiento de aquellas personas que buscan trabajar con varios Programas de Participación Directa, como petróleo y gas, sociedades limitadas y bienes raíces
¿Qué es una licencia de la Serie 53?
El examen de la Serie 53 es una prueba de licencia que le permite a un individuo supervisar las actividades de valores municipales de una firma de valores o intermediario bancario. El examen de la Serie 53 es administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) y es uno de los muchos exámenes de la Junta de Reglamentación de Valores Municipales (MSRB)