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Video: ¿Qué es una firma RIA?
2024 Autor: Stanley Ellington | [email protected]. Última modificación: 2023-12-16 00:15
Un asesor de inversiones registrado, o RIA , es una "persona o firma que, a cambio de una compensación, se dedica al acto de brindar asesoramiento, hacer recomendaciones, emitir informes o realizar análisis de mobiliario sobre valores, ya sea directamente o mediante publicaciones "de acuerdo con la Ley de Asesores de Inversiones de 1940.
Teniendo esto en cuenta, ¿cuál es la diferencia entre un RIA y un asesor financiero?
Todos financiero Los asesores se dividen en una de dos categorías generales: Registrados Inversión Asesores ( ARI ) y corredores de bolsa. ARI son fiduciarios, mientras que los agentes de bolsa no lo son. Además de la obligación fiduciaria, las otras principales diferencia entre un RIA y un corredor de bolsa es en el forma en que se compensan.
Del mismo modo, ¿puede una RIA vender seguros? ARI , si son solo de pago, no se pueden usar seguro productos en su práctica porque seguro es casi exclusivamente una industria impulsada por comisiones. Trabajamos con transportistas que ofrecen los mejores productos de su clase en productos de vida, salud y anualidades.
Además de esto, ¿cómo se convierte en una empresa de RIA?
ESTRUCTURA Y PASOS
- Elija su entidad comercial y domicilio.
- Registre el negocio con el secretario de estado.
- Obtenga el número de identificación fiscal federal de la empresa.
- Complete el examen de la Serie 65 de FINRA.
- Registre su RIA en el Depósito de registro de asesores de inversiones (IARD) y reciba un número CRD.
¿Morgan Stanley es un RIA?
La designación de agente de bolsa para Morgan Stanley La gestión patrimonial es Morgan Stanley Smith Barney. Como abroker-dealer, Morgan Stanley realizará transacciones de valores en su nombre, entre otros servicios. Morgan Stanley Los asesores financieros pueden proporcionar servicios de corretaje y asesoría en inversiones.
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¿Qué se necesita para ser un RIA?
Los RIA deben aprobar el examen de la Serie 65. Los ARI deben registrarse ante la SEC o las autoridades estatales, según la cantidad de dinero que administren. Solicitar convertirse en un RIA incluye la presentación de un Formulario ADV, que incluye un documento de divulgación que también se distribuye a todos los clientes
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