Video: ¿Qué finra 2111?
2024 Autor: Stanley Ellington | [email protected]. Última modificación: 2023-12-16 00:15
La Regla 2111 de FINRA requiere que una firma o persona asociada tenga una base razonable para creer en una transacción o inversión recomendada estrategia que implica un valor o valores es adecuado para el cliente.
Además, ¿qué es un formulario 2111?
SIFMA desarrolla certificado para la regla FINRA 2111 . Regla de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) 2111 establece nuevos requisitos de idoneidad que los corredores / agentes deben satisfacer al recomendar transacciones o estrategias de inversión que involucren valores a los clientes.
¿Cuáles son las principales obligaciones de idoneidad? La regla 2111 se compone de tres obligaciones principales : base razonable idoneidad , específica del cliente idoneidad y cuantitativo idoneidad.
Además, ¿qué es una recomendación finra?
la comunicación constituye un recomendación es un. Investigación de “hechos y circunstancias” - el término no lo es. definido. Algunos de FINRA principios rectores para determinar si un recomendación fue hecho.
¿Qué es la regla de idoneidad?
FINRA regla de idoneidad establece que las empresas y sus personas asociadas “deben tener una base razonable para creer” que una transacción o estrategia de inversión que involucre valores que recomiendan es adecuada para el cliente.
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